Отчет по ценным бумагам по форме 0409711: особенности отражения ряда информации по ценным бумагам в Отчете 711. Комментарии Банка России

12 Декабря 2017
19.00 - 20.30
г. Москва, ул. Крымский вал, д.3 стр.2 БЦ «Крымский Вал», оф.501
Посмотреть на карте
Лектор: заместитель начальника Управления анализа рынка ценных бумаг ГУ Банка России по ЦФО

1. Последние изменения в порядке составления Отчета по форме 0409711, вступившие в силу с 01.02.2017 и с 01.07.2017.

2. Особенности учета и отражения в Отчете 711 клиринговых сертификатов участия (КСУ) и ипотечных сертификатов участия (ИСУ), в том числе по сделкам РЕПО.

3. Порядок отражения в Отчете 711 переданных в пул ценных бумаг, в том числе по сделкам РЕПО.

4. Порядок учета документарных ценных бумаг, в соответствии с Положением Банка России от 27.02.2017 № 579-П, отменившем Правила 385- и раздел Д. Счета депо.

5. Обзор спорных вопросов при заполнении в Отчете 711 информации о ценных бумагах с перечнем наиболее часто встречающихся ошибок в Отчете 711:
— клиентские разделы 1.1 и 1.2 (Лоро/Ностро);
— раздел по собственным ценным бумагам 1.3 и 1.4;
— порядок указания информации о ценных бумагах в разделе 3 Отчета 711, в том числе характер информации, указываемой в графах 211-214, начиная с отчетной даты на 01.08.2017

! Организаторы оставляют за собой право внесения оперативных изменений в программу семинара.