Скрытые риски торгового финансирования: вопросы ПОД/ФТ и санкционного комплаенса

28 Мая 2019
19.30 - 21.45
г. Москва, ул. Крымский вал, д.3 стр.2, БЦ «Крымский Вал», 2-й этаж, оф.211
Посмотреть на карте

Лектор: Макарова Н.В., эксперт в области международных расчетов, документарных операций, торгового финансирования, корреспондентских отношений, руководитель проектов в Российском национальном комитете Международной торговой палаты (ICC Russia). Имеет более чем 15-летний опыт работы в банках, с 2007 по 2014 гг. главный редактор, а в настоящее время член Экспертного совета журнала «Международные банковские операции». Автор публикаций в деловых изданиях, одна из авторов практического пособия «Документарные операции банков: практика международных транзакций, сложные случаи и защита от мошенничества».

I. Комплаенс и продукты банка, связанные с торговыми операциями
1. Факторы риска с точки зрения комплаенс-контроля, возникающие в ходе проведения документарной операции и расчетов по открытому счету.
2. Влияние требований комплаенс-контроля на технологию проведения документарной операции
3. Стороны, участвующие в документарной транзакции, и их взаимоотношения в разрезе due diligence.
А) Аккредитивная транзакция
Б) Инкассо
В) Гарантия
4. Вопросы, возникающие при работе с инструментами некоторых разновидностей.
5. «Красные флажки» и «подводные камни» в процессе работы с документарным инструментом:
— на этапе открытия
— на этапе авизования
— на этапе проверки документов
— на этапе оплаты

II. Проблема санкций при проведении международных расчетов:
1. Типы санкций и мониторинг санкций различных юрисдикций
2. Объекты санкционного воздействия
3. Корреспондентские отношения в разрезе соблюдения и избегания санкций различных юрисдикций
4. Проведение платежей
5. Вопросы санкций при проведении документарных операций

III. Отдельные вопросы, связанные с введением санкций:
1. Введение санкций и незавершенные сделки торгового финансирования
2. Санкционные оговорки в документарных инструментах. Документы ICC по санкционным оговоркам.
3. The Wolfsberg Group, ICC and BAFT Trade Finance Principles — стандарт контроля риска