Повышение квалификации (плановый инструктаж) по ПОД/ФТ для некредитных финансовых организаций (НФО)

18 Сентября 2019
18.30 - 20.45
г. Москва, ул. Крымский вал, д.3 стр.2, БЦ «Крымский Вал», 2-й этаж, оф.211
Посмотреть на карте

Семинар-практикум по ПОД/ФТ, в ходе которого слушателям будет просто и доступно представлен материал обо всех требованиях законодательства в сфере ПОД/ФТ, возложенных на некредитные финансовые организации, поднадзорные Банку России.
Будут рассмотрены актуальные вопросы, возникающие у НФО при проведении идентификации клиентов, работой с Перечнями «террористов» и «фромистов». Вместе с лектором мы заполним ФЭС о результатах проверки по ФРОМУ, рассмотрим типовые ошибки, возникающие при заполнении отдельных полей ФЭС. Разберем программы внутреннего контроля в составе ПВК. Отдельное внимание уделим последним изменениям в законодательство в сфере ПОД/ФТ в 2019 году.
Также в ходе семинара будет сделан обзор писем Банка России для НФО по вопросам ПОД/ФТ, изданных в 2019 гг.
По итогам семинара слушателям будут предоставлен в электронном виде раздаточный материал — актуальные документы по ПОД/ФТ и выдержки из презентации с лектора с самыми полезными информативными слайдами.

Лектор: Представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

Программа:

1. Практика применения НФО требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:
проведение НФО идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей:

  • виды идентификации,
  • исключения из идентификации;
  • способы взаимодействия с клиентом;
  • выявление ПДЛ,
  • обновление идентификационных сведений;
  • принятие НФО обоснованных и доступных мер по идентификации бенефициарных владельцев;
  • позиции Банка России по отдельным операциям, подлежащим обязательному контролю;
  • реализация НФО права на отказ клиенту в совершении операций, механизм реабилитации отказников;
  • приостановление операций в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.
2. Работа НФО с Перечнем «террористов, экстремистов» и Перечнем ФРОМУ, а также с Решениями МВК по ФТ:
  • различия в правовых основаниях формирования Перечней;
  • «разрешенные» операции фигурантам Перечня;
  • как быть, если клиент попал в Перечень?
  • как быть, если за получением услуг в НФО обратился фигурант Перечня?
  • применение НФО мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или имущества;
  • порядок проведения «сверок» и «проверок».
3. Направление НФО информации, предусмотренной Федеральным законом № 115-ФЗ в уполномоченный орган:
  • обновление форматов (Указание Банка России № 4937-У);
  • особенности по заполнению отдельных полей ФЭС;
  • ошибки при заполнении ФЭС;
  • порядок отправки и хранения ФЭС;
  • как работать с информацией об «отказниках», получаемой от Банка России.
4. Обзор изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ в 2019 году: вступившие в силу и актуальные законопроекты. Планируемые изменения в акты Банка России. Проект Указания Банка России о требованиях к целевым ПВК.

5. Правила внутреннего контроля НФО по ПОД/ФТ и ФРОМУ:

  • ПВК по ФРОМУ (комментарий к Указанию Банка России от 22.02.2019 № 5075-У);
  • организация системы внутреннего контроля в НФО;
  • имплементация итогов национальной оценки рисков ОД/ФТ при организации в НФО работы по управлению рисками (комментарий к Указанию Банка России от 27.02.2019 № 5084-У);
  • требования к специальным должностным лицам;
  • обучение сотрудников НФО по ПОД/ФТ.
6. Ответы на вопросы слушателей семинара.