ПОД/ФТ в кредитных организациях: Комментарии Росфинмониторинга к изменениям нормативной базы, практика применения законодательства

29 Ноября 2017
14.30 - 18.30
Онлайн семинар
14.30 - 16.45

Лектор: вице-президент, руководитель Службы финансового мониторинга клиентских операций, ВТБ 24 (ПАО), член Комитета АРБ по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рискам.

I. Предпосылки и структура изменений стандарта ПОД/ФТ.
1. Внутренние и внешние факторы, требующие изменений в законодательстве.
2. Структура теневой экономики с учетом межсекторных связей.
3. Рекомендации ФАТФ и их отражение в законодательстве РФ.
4. Этапы модификации системы ПОД/ФТ.
5. Обзор последних изменений в законодательстве РФ

II. Практика построения и реализации процедур по ПОД/ФТ.
1. Структура типовых правил по ПОД/ФТ.
2. Структура оценки риска легализации.
3. Источники для определения странового риска.
4. Реализация принципа риск-ориентированного подхода.
5. Продуктовый риск.
6. Процедура выявления публичных должностных лиц.
7. Процедура выявления бенефициарных владельцев.
8. Механизм блокирования (замораживания) активов, режим расходования замороженных средств.
9. Работа с Перечнем экстремистов.
10. Реализация кредитной организацией права на отказ в открытии счета, проведении операции, обслуживания.
11. Ответственность за нарушение законодательства по ПОД/ФТ.
12. Работа банка по выявлению основных типов подозрительных операций клиентов.
13. Практика применения мер, направленных на снижение риска вовлечения кредитных организаций в проведение клиентами подозрительных операций.

III. Особенности исполнения российскими кредитными организациями отдельных норм иностранного законодательства.
1. Законодательные акты США, имеющие экстерриториальный характер.
2. Санкции США и ЕС.
3. Закон США FATCA.
— общая информация;
— этапы внедрения;
— организации финансового рынка и клиенты, на которых распространяется действие FATCA;
— особенности обслуживания клиентов и порядок взаимодействия с американским налоговым органом.

Перерыв на кофе 16.45 - 17.00

17.00 - 18.30

Лектор: Заместитель начальника Управления противодействия отмыванию доходов Федеральной службы по финансовому мониторингу

Международный аспект:
• Современные риски в международной системе ПОД/ФТ и тенденции развития (изменение требований ФАТФ к финансовым институтам и УНФПП).

Национальный аспект:
• Подготовка Российской Федерации к четвертому раунду взаимных оценок ФАТФ (техническое соответствие и эффективность).
• Основные угрозы российской системы ПОД/ФТ.

Внутриорганизационный аспект:
• Походы к организации аналитической работы в сфере ПОД/ФТ.
• Обзор «кейсов» отмывания преступных доходов и финансирования терроризма и применение мер противодействия.

Организаторы оставляют за собой право внесения оперативных изменений в программу семинара!