ПОД/ФТ: Актуальные вопросы деятельности кредитных организаций – профессиональных участников рынка ценных бумаг

30 Ноября 2017
18.30 - 20.45
г. Москва, ул. Крымский вал, д.3 стр.2 БЦ «Крымский Вал», оф.501
Посмотреть на карте
Лектор: Главный экономист Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

Программа семинара соответствует требованиям к подготовке и обучению сотрудников кредитных организаций — профессиональных участников рынка ценных бумаг

I. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации. 

1. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке. 

2. Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.

II. Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг. 

1. Виды и порядок проведения проверок. 

2. Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок. 

3. Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

III. Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями. 

1. Рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. 

2. Программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ. 

3. Порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ. 

4. Разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.

IV. Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями. 

1. Квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления. 

2. Права и обязанности специального должностного лица. 

3. Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.

V. Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.