Опыт санкционного комплаенс в организациях финансового рынка из первых рук

17 Июля 2019
17.30 - 19.45
Онлайн семинар

Международные санкции, введенные в отношении ряда российских банков, компаний и лиц, затронули работу всего финансового сектора. Большинство финансовых организаций России столкнулись с необходимостью адаптироваться к работе на международном финансовом рынке в условиях санкционных ограничений. Многим финансовым организациям приходится перестраивать бизнес-процессы, внедрять дополнительные контроли и ограничения, чтобы обеспечить соответствие международным, а также и российским требованиям.

Лекторы:

  • Заместитель Начальника, Управление по предотвращению финансовых преступлений крупного международного банка (Топ 10), CAMS, MBA;

  • Глава регионального эмбарго офиса (Топ 10). Эксперт в области ПОД/ФТ и комплаенс, построение системы соблюдения требований санкционных ограничений с момента введения санкций против РФ в крупном российском банке (Топ 30), с 2015 года занимается внедрением санкционных требований в крупном международном банке (Топ 10), включая разработку внутренних нормативных документов, разработка бизнес-требований и сопровождение автоматизации процессов выявления клиентов и операций, подпадающих под санкционные ограничения, разработку обучающих материалов и проведение обучения сотрудников Банка;

При участии Чистова Дмитрия Вениаминовича — ведущего эксперта-практика в области санкций и комплаенс, Управляющего директора по Комплаенс Группы Московская Биржа.

В процессе семинара лекторы-практики представят обзор действующих санкционных положений ООН, ЕС, США, Канады, Украины и других стран, применяемых к российским организациям и гражданам, санкционных норм и ответных мер, введенных Российской Федерацией, поделятся опытом работы на российском рынке финансовых услуг в условиях санкционных ограничений, обсудят актуальные вопросы, возникающие в процессе внедрения требований, в том числе специфику выявления клиентов и операций, подпадающих под санкционные запреты и ограничения, разработку и внедрение процесса выявления и эскалации, правильного построения диалога с зарубежными организациями финансового рынка.

В том числе в рамках семинара будут раскрыты положения CAATSA, применение доклада об олигархах, DASKA 2.0, OFAC SCP (правила внутреннего контроля в целях соблюдения санкционных ограничений), Wolfsberg Sanctions Programme — 2019, DETER, Постановления Правительства № 1300 и № 1659, и другие.

На семинаре лекторы подробно расскажут о собственном опыте, включающем организацию структурного подразделения, внедрение процедур, автоматизированных систем и процессов, этапы согласования проведения операций/установления отношений с клиентами, в том числе разберут конкретные примеры согласования (или отказа) операций/сделок, поделятся случаями санкционных конфликтов, и подходами в реализации риск-аппетита.

Программа семинара

1. Международные санкции:
• Обзор действующих международных санкций (ООН, ЕС, США, РФ и другие страны)
• Типы и применимость санкционных ограничений;

2. Санкционное законодательство РФ 
• Федеральные законы от 30.12.2006 № 281-ФЗ, от 28 декабря 2012г. № 272-ФЗ, Постановления Правительства № 1300 и № 1659 и др., Указы Президента, Письма ЦБ;
• Тенденции по внедрению ответных мер — какие сложности могут возникнуть у российских финансовых организаций, вынужденных соблюдать антироссийские санкции.

3. Опыт внедрения и соблюдения санкционных требований в коммерческом банке: 
• Обсуждение обязательности / применимости международных санкций к организациям финансового рынка РФ;
• Процесс организации санкционного комплаенса в кредитной организации с учетом законодательства РФ;
• Анализ конфликта законодательств в отношении санкций; 
• Особенности диалога по санкциям с иностранными контрагентами;
• Соотношение и взаимосвязь процессов по «старым» и «новым» санкциям;
• Источники получения действующих санкционных списков (SDN, SSI, SC UN, HM Treasury, EU Consolidated List) и описаний санкционных программ; 
• Разбор кейсов.

4. Ответы на вопросы и обмен мнениями по применению санкционных требований.