29
апреля
2019


Международный обмен информацией (FATCA и CRS) простые ответы на сложные вопросы внедрения

Опыт санкционного комплаенс в организациях финансового рынка из первых рук

14 Мая 2019
17.30 - 19.45
г. Москва, ул. Крымский вал, д.3 стр.2, БЦ «Крымский Вал», 2-й этаж, оф.211
Посмотреть на карте

Международные санкции, введенные в отношении ряда российских банков, компаний и лиц, затронули работу всего финансового сектора. Большинство финансовых организаций России столкнулись с необходимостью адаптироваться к работе на международном финансовом рынке в условиях санкционных ограничений. Многим финансовым организациям приходится перестраивать бизнес-процессы, внедрять дополнительные контроли и ограничения, чтобы обеспечить соответствие международным, а также и российским требованиям.

Лекторы:

  • Заместитель Начальника, Управление по предотвращению финансовых преступлений крупного международного банка (Топ 10), CAMS, MBA;

  • Глава регионального эмбарго офиса (Топ 10). Эксперт в области ПОД/ФТ и комплаенс, построение системы соблюдения требований санкционных ограничений с момента введения санкций против РФ в крупном российском банке (Топ 30), с 2015 года занимается внедрением санкционных требований в крупном международном банке (Топ 10), включая разработку внутренних нормативных документов, разработка бизнес-требований и сопровождение автоматизации процессов выявления клиентов и операций, подпадающих под санкционные ограничения, разработку обучающих материалов и проведение обучения сотрудников Банка;

При участии Чистова Дмитрия Вениаминовича — ведущего эксперта-практика в области санкций и комплаенс, Управляющего директора по Комплаенс Группы Московская Биржа.

В процессе семинара лекторы-практики представят обзор действующих санкционных положений ООН, ЕС, Норвегии, США, Канады, Украины и других стран, относящихся к российским финансовым организациям, санкционных норм, введенных Российской Федерацией, поделятся опытом работы на российском рынке финансовых услуг в условиях санкционных ограничений, обсудят актуальные вопросы, возникающие в процессе внедрения требований, в том числе специфику выявления клиентов и операций, подпадающих под санкционные запреты и ограничения, разработку и внедрение процесса выявления и эскалации, правильного построения диалога с зарубежными организациями финансового рынка. Раскрытие положений CAATSA, применение доклада об олигархах, DASKA 2.0.

Планируется разбор конкретных кейсов и обсуждение примеров из практики лекторов и участников семинара, ответы на вопросы.

Программа семинара

1. Международные санкции:
• История международных санкций (ООН, ЕС, США, РФ и другие страны)
• Типы и применимость санкционных ограничений; 
• Обзор действующих международных санкций (включая секторальные санкции в отношении РФ).

2. Санкционное законодательство РФ (включая Федеральные законы от 30.12.2006 № 281-ФЗ, от 28 декабря 2012г. № 272-ФЗ, Постановления Правительства, Указы Президента, Письма ЦБ).

3. Опыт внедрения и соблюдения санкционных требований в коммерческом банке: 
• Обсуждение обязательности / применимости международных санкций к организациям финансового рынка РФ;
• Процесс организации санкционного комплаенса в кредитной организации с учетом законодательства РФ;
• Анализ конфликта законодательств в отношении санкций; 
• Особенности диалога по санкциям с иностранными контрагентами;
• Соотношение и взаимосвязь процессов по «старым» и «новым» санкциям;
• Источники получения действующих санкционных списков (SDN, SSI, SC UN, HM Treasury, EU Consolidated List) и описаний санкционных программ; 
• Разбор кейсов.

4. Ответы на вопросы и обмен мнениями по применению санкционных требований.