Практическая реализация Федерального закона от 27.07.2011 № 224-ФЗ. Противодействие незаконному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

10 Ноября 2017
10.00 - 13.15
Онлайн семинар
Лектор: Наумов А. Е., заместитель руководителя Некоммерческого партнерства «Национальный совет финансового рынка», Председатель экспертной группы по вопросам противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску ЭКС при Комитете Федерального Собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам.

1. Инсайдерская информация, что это?

2. Инсайдеры. Виды инсайдеров. Как определить инсайдера: матрица инсайдеров. Особенности определения инсайдеров организациями, указанными в пунктах 5, 6 и 8 статьи 4 Федерального закона № 224-ФЗ.

3. Требования, предъявляемые к кредитным организациям.

4. Составление Перечня инсайдерской информации и Списка инсайдеров.

5. Ограничения, накладываемые на лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации.

6. Порядок доступа к инсайдерской информации, охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

7. Методы защиты инсайдерской информации.

8. Порядок направления уведомлений о включении и исключении в список инсайдеров с планируемыми изменениями.

9. Порядок направления списка инсайдеров организаторов торговли с планируемыми изменениями.

10. Порядок направления инсайдерами уведомлений о совершаемых операциях с планируемыми изменениями.

11. Критерии манипулирования рынком.

12. Требования, предъявляемые к контролеру проф. участника по инсайду (ПНИИИМР), отчетность контролера ПНИИИМР, разъяснения вопросов применения Приказа ФСФР № 12-32/пз-н.

13. Ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации и манипулирование рынком, связь преступлений на финансовом рынке с легализацией преступных доходов и финансированием терроризма.

14. Обязанности организаторов торговли, СРО и СБРФР, Порядок совместных проверок кредитных организаций со стороны СБРФР. Форма запроса в кредитную организацию.

15. Приказ ФСФР от 18 июня 2013г. № 13-51/пз-н, разъяснения по порядку применения

16. Примеры незаконного инсайда и случаи манипулирования рынком.

17. Рекомендации по обеспечению рыночного поведения и справедливой конкуренции при совершении операций на финансовых рынках, а также предотвращению недобросовестных практик.

18. Законопроект № 925980-6 о внесении изменений в законодательство по противодействию незаконному инсайду и манипулированию рынком (с поправками по второму чтению от 23.03.2016 и 05.05.2017 Гос. Думой Р.Ф.). NEW

19. Упрощение применения процедур для эмитентов иностранных ценных бумаг (Федеральный закон 218-ФЗ).

20. Инструкция ЦБ от 14.07.2015 № 167-И О порядке проверок по закону № 224-ФЗ

21. Рекомендации по организации, построению и функционированию «Китайских стен» в целях обращения со служебной информацией и предотвращения ее неправомерного использования.

22. Разъяснения Банка России по порядку включения в список инсайдеров лиц, указанных в пункте 7 статьи 4 Закона 224-ФЗ.

23. Методических рекомендации Банка России от 23.03.2016 № 8-МР по установлению критериев существенного отклонения цены, спроса, предложения и объема торгов неликвидными ценными бумагами. Приказ ФСФР России от 24.01.2012 № 12-4/пз-н, которым были утверждены указанные Методические рекомендации ранее, не подлежит применению.

24. Проект Методических рекомендаций к порядку доступа к инсайдерской информации и правилам охраны ее конфиденциальности. NEW

25. Схема использования инсайдерской информацией для осуществления мошеннических действий. Раскрыта Банком России в декабре 2016 года. NEW

26. Указание Банка России от 27 февраля 2017 года № 4301-У «Об утверждении формы письменного требования (запроса) о представлении документов, объяснений, информации к органам, организациям, юридическим и физическим лицам в соответствии с частью 1 статьи 16 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». NEW