Актуальные вопросы и практика правоприменения Положения Банка России № 577-П. Изменения в порядке заполнения форм отчётности 0420707 и 0420418 с 12.02.2019

20 Мая 2019
19.00 - 21.15
г. Москва, ул. Крымский вал, д.3 стр.2, БЦ «Крымский Вал», 2-й этаж, оф.211
Посмотреть на карте

Лектор: Советник экономический Управления надзора за деятельностью крупных профессиональных участников рынка ценных бумаг Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России.

Детальный обзор положений нормативного акта Банка России Положения Банка России № 577-П:

• Объекты внутреннего учета (с учетом изменений, вступивших в силу 12.02.2019 Указанием Банка России № 5034-У).

• Передача функции ведения внутреннего учета на аутсорсинг, ответственность при передаче ведения внутреннего учета на аутсорсинг.

• Требование к организации внутреннего учета.

• Функции специалиста по внутреннему учету, ограничение возможности совмещения функций специалистом по внутреннему учету.

• Порядок внесения записей внутреннего учета. Документы, на основании которых вносятся записи внутреннего учета.

• Порядок отражения во внутреннем учете сделок, перечень информации о сделках, подлежащей отражению во внутреннем учете, перечень исключений в отношении сделок.

• Основания для открытия счетов внутреннего учета клиента, правила ведения счетов внутреннего учета клиента, перечень информации, подлежащей отражению на счетах внутреннего учета клиента, порядок формирования планового исходящего остатка по счету внутреннего учета (с учетом изменений вступивших в силу 12.02.2019 Указанием Банка России № 5034-У).

• Порядок ведения пассивных счетов внутреннего учета.

• Требование к Регламенту ведения внутреннего учета.

• Виды сверок, периодичность их проведения. Порядок проведения сверки сделок и операций в отношении которых сделана отметка о том, что сделка или операция не подтверждена. Порядок фиксации факта проведения сверки (с учетом изменений, вступивших в силу 12.02.2019 Указанием Банка России № 5034-У).

• Внутренний учет внесения записи о клиентах, договорах с клиентами (перечень договоров).

• Порядок ведения внутреннего учета поручений и требований клиентов, требования к срокам хранения таких документов.

• Требование Банка России к группировке данных внутреннего учета.

• Отчетность профессионального участника перед клиентом. Перечень обязательной информации, подлежащей включению в отчет клиенту.

• Порядок заполнения 0420707 формы «Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной и деятельности по управлению ценными бумагами», предусмотренной Указанием Банка России № 4927-У, перечень информации из внутреннего учета для целей заполнения указанной формы. Порядок заполнения 0420418 формы «Сведения об осуществлении ПУРЦБ брокерской деятельности, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами», предусмотренной новой редакцией Указания Банка России по предоставлению отчетности