29
апреля
2019


Международный обмен информацией (FATCA и CRS) простые ответы на сложные вопросы внедрения

Актуальные нововведения Банка России для профессиональных участников рынка ценных бумаг (Для НФО)

27 Мая 2019
19.00 - 22.15
Онлайн семинар
Лектор: Заместитель начальника Управления аналитики и методологии дистанционного надзора Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России

19.00 - 20.30

1. Изменения в отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг по форме «Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» (форма 418 (для НФО) и форма 707 (для кредитных организаций), вступающие в силу с июля 2019г.

2. Разделение профессиональных участников рынка ценных бумаг по категориям (крупные\средние\малые): как считать и чем это грозит? (изменения в Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (481-П).

3. Обзор планируемых изменений в Положение Банка России от 31 января 2017 г. N 577-П «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами».

20.30 - 20.45 Перерыв на кофе

20.45 - 22.15

4. Изменения в Указание Банка России от 27.11.2017 № 4621-У:
— изменения в 401ф «Общие сведения»: исключение дублирования с уведомлениями;
— новая форма по ПДК (455ф) и изменения в форме по ПКЛ (454);
— новая редакция 413ф «Расчет размера собственных средств»;
— изменения в форме о жалобах клиентов (453ф);
— изменения в порядке сдачи отчетности;
— обзор некоторых наиболее важных разъяснений по данному нормативному акту.

5. Указание Банка России от 21 августа 2017 г. № 4501-У: практика проверки систем управления риска участников рынка, наиболее актуальные рекомендации по итогам проверок.