Порядок определения связанности лица (лиц) с кредитной организацией с 1.01.2017: Указание Банка России № 4203-У от 17.11.2016

15 Сентября 2017
09.30 - 11.00
г. Москва, ул. Крымский вал, д.3 стр.2 БЦ «Крымский Вал», оф.501
Посмотреть на карте
Лектор: Заместитель начальника Управления Департамента банковского регулирования Банка России

1. Порядок определения связанного с кредитной организацией лица (лиц): применение статьи 64¹ Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

2. Порядок определения признаков возможной связанности лица (лиц) с кредитной организацией: Указание Банка России от 17.11.2016 N 4203-У «О признаках возможной связанности лица (лиц) с кредитной организацией».

• Признаки возможной связанности лица (лиц) с кредитной организацией;
• Наличие рисков по операциям (сделкам) кредитной организации и (или) ее аффилированных лиц с лицом (лицами), существенно превышающих риски по операциям (сделкам) третьих лиц с лицом (лицами);
• Наличие операций (сделок), совершаемых кредитной организацией с лицом (лицами) не по рыночной стоимости, существенным образом влияющих на размер собственных средств (капитала) кредитной организации и значения обязательных нормативов;
• Круг лиц, на которые действие указания не распространяется.