Новые нормативные акты Банка России, изданные в соответствии с нормами, установленными Федеральным законом № 281-ФЗ. Комментарии Банка России

19 Июля 2018
10.00 - 17.15
г. Москва, ул. Крымский вал, д.3 стр.2 БЦ «Крымский Вал», оф.501
Посмотреть на карте

10.00 — 12.15

Лектор: начальник Управления формирования баз данных и контроля структур собственности Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.

Основные изменения, внесённые в Федеральный закон № 281-ФЗ по вопросам прозрачности структуры собственности, контролю за крупными сделками и деловой репутацией акционеров (участников) кредитных организаций и некредитных финансовых организаций.

1. Обзор основных положений Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (далее — Закон о банках) в редакции закона 281-ФЗ (круг лиц, на которых будут распространяться требования о получении предварительного (последующего согласия Банка России, основания для отказа в приобретении, требования об уведомлении о приобретении). Порядок направления предписаний в Банк России.

2. Комментарии к требованиям по деловой репутации, предъявляемым Банком России к акционерам (участникам), контролерам кредитных организаций и некредитных финансовых организаций (критерии оценки деловой репутации, круг лиц, на которые будут распространяться данные критерии).

3. Комментарии к нормативным актам Банка России: 

• Положение Банка России № 622-П от 26.12.2017 «О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки — участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся»;

• Инструкция Банка России от 25.12.2017 № 185-И «О получении согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации и направлении в Банк России уведомлений о случаях, в результате которых лицо, имевшее право прямо или косвенно распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, полностью утратило такое право либо сохранило право прямо или косвенно распоряжаться менее 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации»; 4. Действие закона во времени, комментарии к статье 10 Федерального закона № 281-ФЗ.

12.15 — 12.30 Перерыв на кофе

12.30 — 14.00

Лектор: начальник Управления методологии допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.

1. Новое для финансовых организаций в части порядка согласования назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации в соответствии с нормативным актом Банка России, устанавливающим такой порядок (Положение Банка России от 27.12.2017 № 625-П): 

• перечень лиц, к которым предъявляются квалификационные требования и (или) требования к деловой репутации в финансовых организациях; 

• порядок оценки Банком России соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц финансовых организаций; 

• порядок оценки Банком России соответствия требованиям к деловой репутации приобретателей (владельцев) акций (долей) финансовых организаций, их контролеров, единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц; 

• порядок направления лицом, являющимся членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, в Банк России информации о том, что он голосовал против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации (или, действуя добросовестно, не принимал участие в голосовании), которое могло повлечь отзыв (аннулирование) лицензии или исключение из государственного и иного реестра, ведение которого осуществляется Банком России; 

• порядок ведения баз данных, ведение которых предусмотрено статьями 75 и 767 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»; 

• порядок направления лицами запроса о предоставлении Банком России информации о наличии (отсутствии) сведений о лице в базах данных.

2. Порядок обжалования признания лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации в соответствии с Указанием Банка России от 26.12.2017 № 4666-У.

14.00 — 14.45 Перерыв на обед

14.45 — 16.30

Лектор: Советник директора Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.

Лектор: начальник Управления методологии допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.

1. Новое для финансовых организаций в части порядка оценки финансового положения и требований к финансовому положению и основаниях для признания финансового положения неудовлетворительным учредителей (участников) кредитной организации и иных лиц, предусмотренных Федеральным законом от 29 июля 2017 года № 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций». (Положение Банка России от 28.12.2017 № 626-П)

16.30 — 17.15

Лектор: Советник директора Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.

1. Новое для финансовых организаций:
• в части квалификационных требований к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации;

• порядка уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,

• порядка оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации. (Указание Банка России от 25.12.2017 № 4662-У).

Всем участникам семинара будет предоставлен раздаточный материал.

При регистрации 2-х человек - скидка 10%, от 3-х и более - скидка 15%.