Владение более 5% акций (долей уставного капитала) прямо или косвенно — планируемый новый признак связанности лица с банком

31 мая 2017

В целях совершенствования регулирования деятельности кредитных организаций в части ограничения рисков от операций со связанными с ними лицами Банк России разработал проект указания Банка России «О внесении изменения в Указание Банка России от 17 ноября 2016 года № 4203-У «О признаках возможной связанности лица (лиц) с кредитной организацией».

Как указано в пояснительной записке к проекту, он устанавливает в качестве дополнительного признака возможной связанности лица с кредитной организацией владение ее акционерами (участниками), контролирующими деятельность кредитной организации или оказывающими на нее значительное влияние, прямо или косвенно (через третьих лиц) более чем 5 % акций (долей уставного капитала) лица (лиц). Применение этого признака позволит также повысить прозрачность структуры собственности кредитных организаций.

Предполагается, что Указание будет применяться в целях принятия Комитетом банковского надзора Банка России на основании мотивированного суждения решения о признании лица лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), для определения максимального размера риска на связанное с кредитной организацией лицо (группу связанных с кредитной организацией лиц).

Планируемый срок вступления в силу нового нормативного документа — по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

В настоящее время проводится сбор замечаний и комментариев по проекту. Его текст размещен на сайте Банка России в сети Интернет в разделе «Проекты нормативных актов Банка России. Публичное обсуждение».

Как Вы помните, с 1 января 2017 года вступило в силу Указание Банка России от 17.11.2016 № 4203-У «О признаках возможной связанности лица (лиц) с кредитной организацией». С этого момента прошло уже достаточно времени, чтобы появилась некоторая практика определения и работы со связанными лицами. Вопросы этой уже сформировавшейся за несколько месяцев практики с точки зрения регулятора, а также вопросы оценки рисков по некоторым операциям подробно рассматриваются на семинаре:

«Порядок определения связанности лица (лиц) с кредитной организацией с 1.01.2017: Указание Банка России № 4203-У от 17.11.2016» — очно и в онлайн формате.

Присоединяйтесь!

Вернуться к списку