Актуальные изменения требований законодательства в области ПОД/ФТ для кредитных организаций, реализация кредитными организациями требований 115-ФЗ, нормативных актов в сфере ПОД/ФТ, методические рекомендации о подходах к управлению риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

27 Ноября 2020
17.00 - 19.15
Онлайн семинар

Лектор: Заместитель директора Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

1. Применение Федерального закона от 13.07.2020 № 208-ФЗ, Изменение подхода к выявлению кредитными организациями операций, подлежащих обязательному контролю.

2. Изменения в Правила составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7 и 7.5 Федерального закона 115-ФЗ (Указание Банка России от 17.10.2018 № 4936-У О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Планируемые даты вступления в силу. Актуализация, сокращение и упрощение показателей.

3. Подозрительная деятельность и направление информации о ней в Росфинмониторинг.

4. Обновление кодов необычных операций. Сокращение их перечня. Внесение изменений в Положение Банка России № 375-П.

5. Реализация кредитными организациями право по не идентификации ЕИО клиента. Установление порядка заверения копий документов кредитной организацией самостоятельно. Указание Банка России от 06.07.2020 № 5495-У.

6. Изменения в Указание Банка России от 09.08.2004 № 1485-У в части проведения обучения.

7. Работа с клиентами (российскими и иностранными гражданами) по недействительным (с закончившимся срокам) паспортам во время и после карантинных мероприятий.

8. Взимание кредитными организациями повышенных комиссий при реализации противолегализационных процедур.

9. Планируемые изменения в использование кредитными организациями противолегализационного инструментария по отказам в проведении операций и открытию счетов.

10. Работа кредитных организаций со своими клиентами — лизинговыми и факторинговыми компаниями. Методические рекомендации Банка России от 19.08.20 № 13-МР.

11. Биометрическая идентификация. Планируемые изменения в 115-ФЗ (проект федерального закона № 613239-7)

12. Целевые правила внутреннего контроля. Положение Банка России от 24.10.2019 № 698-П «О требованиях к целевым правилам внутреннего контроля, о квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию целевых правил внутреннего контроля, и о порядке информирования организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, которые являются участниками банковской группы или банковского холдинга, о введении запрета, указанного в части второй статьи 13 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

13. Закрепление на законодательном уровне понятия сомнительная валютная операция.

14. Ответы на вопросы.