Актуальные вопросы исполнения кредитными организациями требований Федерального закона № 115-ФЗ и нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Лектор: Сотрудник Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

1. Требования законодательства Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию оружия массового уничтожения (далее — ПОД/ФТ/ФРОМУ), предъявляемые к кредитным организациям, с учетом последних изменений.
New! Федеральные законы от 31.07.2020 № 259-ФЗ, от 20.07.2020 № 212-ФЗ, от 13.07.2020 № 208-ФЗ, от 07.04.2020 № 116-ФЗ, от 01.03.2020 № 46-ФЗ, от 16.12.2019 № 439-ФЗ, от 02.12.2019 № 394-ФЗ. Указания Банка России от 06.07.2020 № 5495-У, от 24.12.2019 № 5372-У, от 11.12.2019 № 5351-У, 01.11.2019 № 5305-У, от 24.10.2019 № 639-П.
2. Практическая реализация кредитными организациями требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма».
Актуальные позиции Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России по вопросам применения указанных требований.
3. Практическая реализация кредитными организациями требований нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (в том числе Положения Банка России от 15.10.2015 № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Положения Банка России от 02.03.2012 № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Положения Банка России от 17.10.2018 № 4936-У «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 75 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»).
Актуальные позиции Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России по вопросам применения указанных требований.
4. Система внутреннего контроля кредитной организации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
5. Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
6. Подразделение по ПОД/ФТ. Специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
7. Квалификационные требования, предъявляемые к сотрудникам кредитных организаций, работающих в области ПОД/ФТ/ФРОМУ.
8. Обучение сотрудников кредитных организаций в области ПОД/ФТ/ФРОМУ.
9. Надзор Банка России за деятельностью кредитных организаций в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
10. Ответы на вопросы.