Актуальные вопросы исполнения кредитными организациями требований Федерального закона № 115-ФЗ и нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

03 Июня 2020
18.30 - 20.45
Онлайн семинар
Лектор: Сотрудник Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

1. Требования законодательства Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию оружия массового уничтожения (далее — ПОД/ФТ/ФРОМУ), предъявляемые к кредитным организациям (с учетом последних изменений).
Новое: Федеральные законы №№ 116-ФЗ, 46-ФЗ, 394-ФЗ. Инструкция Банка России № 188-И. Указания Банка России №№ 5392-У, 5372-У, 4936-У. Положение Банка России № 698-П.

2. Практическая реализация кредитными организациями требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма».
Актуальные позиции Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России по вопросам применения указанных требований.

3. Практическая реализация кредитными организациями требований нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (в том числе Положения Банка России от 15.10.2015 № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Положения Банка России от 02.03.2012 № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Положения Банка России от 29.08.2008 № 321-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»).

Актуальные позиции Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России по вопросам применения указанных требований.

4. Система внутреннего контроля кредитной организации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

5. Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

6. Подразделение по ПОД/ФТ. Специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

7. Квалификационные требования, предъявляемые к сотрудникам кредитных организаций, работающих в области ПОД/ФТ/ФРОМУ.

8. Обучение сотрудников кредитных организаций в области ПОД/ФТ/ФРОМУ.

9. Надзор Банка России за деятельностью кредитных организаций в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

10. Ответы на вопросы.