ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях: комментарии Банка России

Лектор: Главный экономист Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

I. Правовое регулирование деятельности некредитных финансовых организаций по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации.
1. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации.
2. Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность некредитных финансовых организаций в сфере ПОД/ФТ.

II. Организация и проведение надзорных мероприятий.
1. Виды и порядок проведения проверок.
2. Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.
3. Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

III. Организация внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях.
1. Рекомендации по разработке правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
2. Программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ.
3. Разработка программы по противодействию финансированию распространения оружия массового уничтожения.

IV. Порядок подготовки и обучения кадров некредитных финансовых организаций.
1. Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.
2. Права и обязанности специального должностного лица.
3. Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.