ПОД/ФТ: Актуальные вопросы деятельности кредитных организаций – профессиональных участников рынка ценных бумаг

Программа семинара соответствует требованиям к подготовке и обучению сотрудников кредитных и некредитных организаций — профессиональных участников рынка ценных бумаг

I. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации. 
1. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке. 
2. Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.

II. Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг. 
1. Виды и порядок проведения проверок. 
2. Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок. 
3. Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

III. Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, в том числе с учетом требований Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П.
1. Рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. 
2. Программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ. 
3. Порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ. 
4. Разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок. 
5. Программы по противодействию финансированию распространения оружия массового уничтожения.

IV. Порядок идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.
1. Мероприятия, приводимые при идентификации клиентов, представителей клиента
2. Особенности идентификации выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.
3. Действия, осуществляемые при обновлении информации о клиентах, представителях клиента, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцев.

V. Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями. 
1. Квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления. 
2. Права и обязанности специального должностного лица. 
3. Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.

VI. Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.