Риск-ориентированный внутренний контроль в НФО в соответствии с требованиями Банка России. Комплаенс-менеджмент и управление регуляторным (комплаенс) риском в НФО (лучшие практики)

Коновалова Оксана Михайловна, сертифицированный эксперт-практик с уникальным в РФ опытом прохождения внешней оценки качества деятельности Службы внутреннего аудита (СВА) на соответствие Международным стандартам деятельности, к.э.н, в 2013 году получила международный диплом МВА London Metropolitan University , автор многочисленных научных работ и публикаций в области внутреннего контроля и внутреннего аудита, имеющий многолетний опыт руководящей работы в подразделениях внутреннего аудита крупнейших российских и европейских финансовых организациях, а также опыт работы в Департаменте внутреннего аудита Банка России, член Института внутренних аудиторов (IIA) и НОВАК, член Объединения сертифицированных специалистов по расследованию хищений (АСFE), имеет квалификационные аттестаты серий 1.0 и 4.0. Имеет многолетний опыт консалтинговой работы топ-менеджерами и членами Советов Директоров, Комитетов по аудиту в НФО и крупнейших финансовых организациях. Преподаватель на программах MBA в МГУ им. Ломоносова, РАНХиГС

В ходе семинара лектор, в том числе, познакомит вас со своей практикой проведения проверок по вопросам организации внутреннего контроля, эффективности управления (мониторинга) регуляторного риска (подходами к оценки качества и эффективности деятельности подразделений внутреннего контроля Банка России, а также познакомит с некоторыми важными материалами по результатам обучения (USA) c участием FRB (Federal Reserve System), JP Morgan Chase, Citigroup, BNY Mellon.

09.30 — 11.45

Модели и стандарты, обеспечивающие эффективное функционирование системы внутреннего контроля:

Обзор важных изменений в основополагающие стандарты и принципы организации системы внутреннего контроля и системы управления рисками (СOSO IC, СOSO ERM new! и т.д.):
— подходы к документированию модели «Трех линий защиты» в среде эффективной оценки риска и контроля" (анализ рисков и ошибок при имплементации модели в организации (обзор практик);
— распределение ответственности и ролей в модели «Трех линий защиты», минимизирующих риски и конфликты интересов (обзор практик);
— Изучение методики тестирования контрольных процедур «Матрица риски-контроли»;
— Американские и европейские методики (матрицы) тестирования процессов и процедур внутреннего контроля (Risk control self assessment). Внимание! Примеры матриц будут в раздаточном материале!

11.45 — 12.00 Перерыв на кофе
12.00 — 13.30

Методология и документирование системы внутреннего контроля в НФО (рекомендации по развитию и совершенствованию системы документирования внутреннего контроля):

— определение объектов внутреннего контроля;
— процессов и процедур внутреннего контроля
— мониторинга внутреннего контроля;
— отчетность по вопросам организации и совершенствования ВК в НФО (цели, принципы, подходы к формированию);
— методов и способов контроля и много другое.

13.30 — 14.00 Перерыв на обед

14.00 — 16.15 Управление регуляторным (комплаенс) риском:

— проработка целей управления регуляторным риском;
— культура управления (комплаенс) регуляторным риском в рамках модели «трех линий защиты»;
— подробный анализ факторов регуляторного риска;
— методы и способы выявления, идентификации, оценки регуляторного риска (кейсы с примерами лучших практик, связанных с отнесением различных инцидентов к событиям регуляторного риска);
— подходы к определению убытков из-за несоблюдения законодательства РФ, стандартов СРО, внутренних документов организации;
— регуляторный риск в системе управления рисками, в т.ч. риском капитала;
— форма «Журнала учета событий регуляторного риска».

Мониторинг регуляторного (комплаенс) риска.

— современные методы и способы организации мониторинга регуляторных (комплаенс) рисков. Новые методологические подходы (практики американских и европейских финансовых организаций).

Ответы на вопросы слушателей.