Основные изменения в системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг. Комментарии Банка России

10 марта 2022
19.00 - 21.15
г. Москва, ул. Крымский вал, д.3 стр.2, БЦ «Крымский Вал», 2-й этаж, оф.211
Посмотреть на карте

Семинар проводит: Советник экономический Управления надзора за деятельностью крупных профессиональных участников рынка ценных бумаг Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России.

1. Изменения законодательства о рынке ценных бумаг в части внутреннего контроля. Указание Банка России от 28 декабря 2020г. № 5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг» (зарегистрировано в Минюсте России 5 февраля 2021г.).

2. Требования к организации и осуществлению профессиональным участником внутреннего контроля и внутреннего аудита.

3. Требования к внутренним документам профессиональных участников рынка ценных бумаг, связанным с организацией и функционированием системы внутреннего контроля.

4. Указание Банка России № 5666-У от 16.12.2020 «О внесении изменений в Положение Банка России от 27.07.2015 № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг».

Вам могут быть интересны
29 ноября 2023
10.00 - 14.45
г. Москва, ул. Крымский вал, д.3 стр.2, БЦ «Крымский Вал», 2-й этаж, оф.211
9 590 ₽