Построение системы санкционного комплаенса

В условиях меняющегося регулирования, увеличения объемов транзакций и новых режимов санкций, построение внутренней системы комплаенс, отвечающей за санкционную компоненту в ведении бизнеса, стало неотъемлемой составляющей любой компании в Российской Федерации и в мире.

Риски финансовых преступлений не являются чем-то новым, но вероятность их реализации растет стремительными темпами. Нынешняя проблема для организаций финансового, страхового и товарного секторов заключается в сочетании постоянно растущего количества нормативных актов и развивающегося законодательства разных стран. Это создает сложную международную нормативную среду для работы и соблюдения санкционных требований. Неправильное соблюдение требований — это прямая дорога к многомиллионным штрафам, ограничению деятельности и потере клиентов.

Семинар проводит: Глава регионального санкционного офиса крупного международного банка (Топ 10). Эксперт в области ПОД/ФТ и комплаенс, занимался построением системы соблюдения требований санкционных ограничений с момента введения санкций против РФ, с 2015 года занимается внедрением санкционных требований в крупном международном банке (Топ 10), включая разработку внутренних нормативных документов, сопровождение автоматизации процессов выявления клиентов и операций, подпадающих под санкционные ограничения, проведение обучения и консультации подразделений Банка.

В процессе семинара будет представлен обзор действующих регламентов, нормативных актов и международных практик по построению системы санкционного комплаенса в Российских, международных и иностранных компаниях.

В том числе будут раскрыты положения OFAC SCP (правила внутреннего контроля в целях соблюдения санкционных ограничений), Wolfsberg Sanctions Programme, Wolfsberg Transaction Filtering recommendations, Указы Президента России от 28.02.2022 N 79 о применении специальных экономических мер, от 01.03.2022 N 81 и от 05.03.2022 N 95, Постановления и Распоряжения Правительства во исполнение Указов Президента России и другие требования о применении контр-санкций.

Также будет разобрано применение санкционных ограничений на примере конкретных законодательных актов и типов санкционных ограничений таких как:

• Положения US/EU/UK (включая санкционные пакеты в отношении Российской Федерации, санкции в отношении Республики Беларусь и расширяющиеся списки Соединенных Штатов Америки);
• Федеральные законы от 30.12.2006 № 281-ФЗ, от 28 декабря 2012г. № 272-ФЗ, Постановления Правительства № 1300 и № 1659 и др., Указы Президента, Письма ЦБ;
• Тенденции по внедрению ответных мер (включая Указ Президента Российской Федерации от 28.02.2022 № 79 «О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Соединенных Штатов Америки и примкнувших к ним иностранных государств и международных организаций» и др.) — какие сложности могут возникнуть у российских финансовых организаций.
• SDN, SSI, CAPTA, PEESA, NS-CMIC, BIS, NS-MBS, блокирующие, секторальные, вторичные, производные