Построение системы санкционного комплаенса

Семинар проводят:

• Глава регионального санкционного офиса крупного международного банка (Топ 10). Эксперт в области ПОД/ФТ и комплаенс, занимался построением системы соблюдения требований санкционных ограничений с момента введения санкций против РФ, с 2015 года занимается внедрением санкционных требований в крупном международном банке (Топ 10), включая разработку внутренних нормативных документов, сопровождение автоматизации процессов выявления клиентов и операций, подпадающих под санкционные ограничения, проведение обучения и консультации подразделений Банка.
• В качестве приглашенного эксперта также участвует Руководитель службы финансового мониторинга и валютного контроля Российского финтех-банка с 20-летним опытом в области ПОД/ФТ и комплаенс, MBA, ACAMS.


В ПРОГРАММЕ:

Требования иностранных регуляторов:
‒ блокировка подачи инструкций по движению денежных средств из подсанкционных территорий (IP, телефония, мессенджеры)
‒ требования по вендор риск-менеджменту в отношении санкционных листов
‒ приоритет обработки санкционных совпадений («хитов»), согласно положениям и ожиданиям регуляторов.

Применение санкционных ограничений на примере конкретных законодательных актов и типов санкционных ограничений, в том числе:
‒ OFAC SCP (правила внутреннего контроля в целях соблюдения санкционных ограничений);
‒ Wolfsberg Sanctions Programme, Wolfsberg Transaction Filtering recommendations,
‒ Положения US/EU/UK (включая санкционные пакеты в отношении Российской Федерации, в т.ч. ожидаемые, санкции в отношении Республики Беларусь и расширяющиеся списки США);
‒ SDN, SSI, CAPTA, PEESA, NS-CMIC, BIS, NS-MBS, блокирующие, секторальные, вторичные, производные, DETER;
‒ ARMP (Affiliate Risk Management Program);
‒ BSA/AML Compliance requirements, ICA Protocol;
‒ CAATSA и изменения положений данного акта, применение доклада об олигархах,
‒ DASKA 2.0, как пример прогнозирования рисков санкционного комплаенса,
‒ Практики новых регуляторов таких как OFSI, являющихся лидерами по контр-регулированию международных отношений;
‒ рекомендации по информированию от ведущих лидеров рынка таких как Transform Finance, Lloyds, GRC Report и другие).

Обновления со стороны российских регуляторов и практика применения:
‒ Специальные экономические меры (281-ФЗ): обменяемся опытом и подробно обсудим практический подход к внедрению новых требований, Постановление Правительства РФ от 01.11.2018 г. № 1300 и от 11.05.2022 г. № 851; Указание ЦБ от 15 января 2024 г. N 6670-У
‒ Федеральный закон № 272-ФЗ от 28 декабря 2012г. (Нежелательные организации и списки МИД РФ);
‒ Федеральный закон от 4 июня 2018 г. N 127-ФЗ «О мерах воздействия (противодействия) на недружественные действия США и иных иностранных государств»;
‒ Федеральный закон от 14.07.2022 № 255-ФЗ «О контроле за деятельностью лиц, находящихся под иностранным влиянием»;
‒ Работа с Санкционными списками ООН;
‒ Меры в отношении КНДР (Информационное письмо Банка России от 23.05.2017 N ИН-014-12/23)
‒ Меры поддержки и контр-меры (Указы Президента, Постановления Правительства, Письма ЦБ);
‒ Уголовный кодекс ( в т.ч. ст. 284.1, проекты)
‒ Пересечения с мерами по ПОД/ФТ/ФРОМУ