Повышение уровня специальных знаний контролёра профессионального участника рынка ценных бумаг. Обзор изменений и правоприменение нормативной базы Банка России

Лектор: Руководитель экспертной группы Управления регулирования Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России

Вопросы правоприменения требований, предъявляемых к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, по следующим направлениям:

1. Требования к порядку ведения профессиональными участниками внутреннего учета (Положение Банка России от 31.01.2017 № 577-П).

2. Требования к организации и осуществлению профессиональным участником внутреннего контроля и внутреннего аудита (Указание Банка России от 28.12.2020г. № 5683-У).

3. Порядок признания лиц квалифицированными инвесторами (Указание Банка России от 29.04.2015 № 3629-У).

4. Требования к порядку осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов (Указание Банка России от 07.12.2020 № 5652-У).

5. Основные аспекты требований к осуществлению брокерской деятельности при совершении сделок, по которым возникает непокрытая позиция (Указании Банка России от 26.11.2020 № 5636-У).

6. Требования к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в части расчета размера собственных средств (Указание Банка России от 06.06.2017 № 5099-У).

7. Порядок и особенности расчета норматива краткосрочной ликвидности (Указание Банка России от 13.04.2020 № 5436-У).

8. Правила расчета норматива достаточности капитала (Указание Банка России от 02.08.2021 № 5873-У).

9. Требования к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками (Указание Банка России от 21.08.2017 № 4501-У).