Лектор: Руководитель экспертной группы Управления надзора за деятельностью финансовых посредников № 2 Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России
Вопросы правоприменения требований, предъявляемых к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, по следующим направлениям:
1. Требования к порядку ведения профессиональными участниками внутреннего учета (Положение Банка России от 31.01.2017 № 577-П (ред. от 13.08.2020).
2. Требования к организации и осуществлению профессиональным участником внутреннего контроля и внутреннего аудита (Указание Банка России от 28.12.2020г. № 5683-У).
3. Требования к порядку осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов (Указание Банка России от 07.12.2020 № 5652-У).
4. Основные аспекты изменения требований к осуществлению брокерской деятельности при совершении сделок, по которым возникает непокрытая позиция (Указание Банка России от 12.02.2024 № 6681-У).
5. Требования к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в части расчета размера собственных средств, установленные Указанием Банка России от 22 марта 2019 года № 5099-У «О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг». Обзор основных вопросов правоприменительной практики порядка РСС.
6. Порядок и особенности расчета норматива краткосрочной ликвидности, установленные Указанием Банка России от 13.04.2020 № 5436-У. Вопросы правоприменения порядка расчета норматива краткосрочной ликвидности.
7. Основные аспекты правил расчета норматива достаточности капитала, установленные Указанием Банка России от 02.08.2021 № 5873-У. Вопросы правоприменения требований правил расчета норматива достаточности капитала Обзор основных изменений в Указание Банка России № 5873-У, вступающие в силу с 01.10.2025.
8. Основные аспекты требований к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками (Указание Банка России от 21.08.2017 № 4501-У).
9. Лицензионные требования и условия осуществления профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг (Положение Банка России от 27.07.2015 № 481-П).
10. Основные аспекты требований, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации (Указание Банка России от 23.08.2021
№ 5899-У).
11. Указание Банка России от 26.09.2022 № 6264-У «О требованиях к осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности (проведению операций) управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в части предоставления на биржу информации о заключенных ими не на организованных торгах договорах купли-продажи ценных бумаг, а также правилах, составе, порядке и сроках ее раскрытия биржей».
Заказать звонок