Санкционный комплаенс: правовые основы и практика внедрения

25 Октября 2021
18.00 - 20.15
г. Москва, ул. Крымский вал, д.3 стр.2, БЦ «Крымский Вал», 2-й этаж, оф.211
Посмотреть на карте

Международные санкции, введенные в отношении ряда российских банков, компаний и лиц, затронули работу всего финансового сектора. Большинство финансовых организаций России столкнулись с необходимостью адаптироваться к работе на международном финансовом рынке в условиях санкционных ограничений. Многим финансовым организациям приходится перестраивать бизнес-процессы, внедрять дополнительные контроли и ограничения, чтобы обеспечить соответствие международным, а также и российским требованиям.

Лекторы:

  • Глава регионального эмбарго офиса (Топ 10). Эксперт в области ПОД/ФТ и комплаенс, построение системы соблюдения требований санкционных ограничений с момента введения санкций против РФ в крупном российском банке (Топ 30), с 2015 года занимается внедрением санкционных требований в крупном международном банке (Топ 10), включая разработку внутренних нормативных документов, разработка бизнес-требований и сопровождение автоматизации процессов выявления клиентов и операций, подпадающих под санкционные ограничения, разработку обучающих материалов и проведение обучения сотрудников Банка

1. Международные санкции:
• Обзор действующих международных санкций (ООН, ЕС, США, РФ и другие страны);
- Санкции Великобритании;
- Санкции в отношении Республики Беларусь;
• Типы и применимость санкционных ограничений.

2. Санкционное законодательство РФ:
• Федеральные законы от 30.12.2006 № 281-ФЗ, от 28 декабря 2012г. № 272-ФЗ, Федеральный закон от 28 июня 2021 г. N 230-ФЗ (new!) — новые перечни с 1 октября 2021г., Федеральный закон от 1 июля 2021 г. N 292-ФЗ (new!) «О внесении изменения в статью 284 1 Уголовного кодекса Российской Федерации», Постановление Правительства № 1300 и др., Указы Президента, Письма ЦБ;
• Тенденции по внедрению ответных мер — какие сложности могут возникнуть у российских финансовых организаций, вынужденных соблюдать антироссийские санкции.

3. Опыт внедрения и соблюдения санкционных требований в коммерческом банке:
• Обсуждение обязательности / применимости международных санкций к организациям финансового рынка РФ;
• Процесс организации санкционного комплаенса в кредитной организации с учетом законодательства РФ;
• Процесс организации санкционного комплаенса в кредитной в разрезе бизнес-продуктов финансовой организации;
• Анализ конфликта законодательств в отношении санкций;
• Особенности диалога по санкциям с иностранными контрагентами;
• Соотношение и взаимосвязь процессов по «старым» и «новым» санкциям;
• Источники получения действующих санкционных списков (SDN, SSI, SC UN, HM Treasury, EU Consolidated List) и описаний санкционных программ;
• Разбор кейсов.

4. Ответы на вопросы и обмен мнениями по применению санкционных требований.