Эффективный проверяющий НФО (контролер, внутренний аудитор). Технологии и методология организации и проведения эффективных проверок. Инструменты выявления существенных недостатков и рисков в деятельности

Уникальный семинар-практикум для желающих научиться эффективно проверять и доносить информацию о риск-событиях до руководства.

09.30 — 11.45

Практические рекомендации по вопросам организации и осуществления проверок.
Основные подходы и лучшие практики организации и проведения проверок. Профессиональные техники и инструменты выявления существенных проблем и рисков в деятельности организации. Грамотная постановка целей и задач проверок. Основные подходы к проверке и оценке систем управления рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления. Формирование программы проверки и уведомления о начале проверки. Эффективное и грамотное написание замечаний и рекомендаций в отчете. Практика (рабочий кейс) эффективного мониторинга регуляторных рисков и формирования «Журнала учета событий регуляторных рисков».

• цели, задачи проверки. Основные недостатки и нарушения в постановке целей, которые не приводят к результату и к эффективности;
• анализ недостатков и нарушений, допускаемый проверяющими при взаимодействии с объектом контроля (аудита).
• правильное формирование задания на проверку (программ проверок) с учетом риск-ориентированного подхода;
• описание нарушений и рекомендаций. В чем основные ошибки? Как неумение грамотно сформулировать нарушения приводит к неэффективным мероприятиям по устранению этих самых нарушений (рисков);
• классификация нарушений и недостатков по видам рисков. В чем ошибки проверяющих при классификации нарушений по видам рисков? Как научиться не путать регуляторный риск с операционным или правовым на этапе классификации выявленного нарушения (риск-события), чтобы по результатам ошибок проверяющих не формировались некорректные журналы учета рисков событий и недостоверная управленческая отчетность по видам рисков (реализованным рисковым событиям).

11.45 — 12.00 Перерыв

12.00 — 13.30

Проверка и анализ проблем, рисков и недостатков в системах управления рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления:

• изучение недостатков и нарушений в работе проверяющих, связанных с безграмотной проверкой по вопросам документирования процессов и процедур внутреннего контроля;
• правильное написание заключения по вопросам эффективности процессов и процедур внутреннего контроля по результатам проверки;
• изучение недостатков и нарушений в работе проверяющих, связанных с неэффективной проверкой по вопросам документирования и исполнения процессов и процедур управления рисками;
• подходы к проверке эффективности системы корпоративного управления. Важное, что надо понимать про корпоративное, чтобы проверки были системными и способствовали совершенствованию корпоративного управления.

13.30 — 14.00 Перерыв

14.00— 16.15

Мониторинг регуляторного риска. Методы и способы организации мониторинга регуляторного риска.
• как правильно организовать мониторинг регуляторного риска? Форма разделов отчетов по мониторингу регуляторного риска, позволяющая называть отчет
• ведение учета событий регуляторного риска. Формирование «Журнала учета событий регуляторного риска» (как правильно формировать и вести журнал?);
• грамотная разработка мероприятий, направленных на предупреждение и предотвращение последствий реализации регуляторного риска, реализация и (или) контроль выполнения указанных мероприятий.

Эффективная и грамотная проверка внутренних документов (рабочий кейс-практикум)
• как правильно анализировать и правильно проверять внутренними нормативными документами настолько эффективно, чтобы полностью исключить в них регуляторный риск? Грамотное описание и правильное структурирование информации в отчете.
• руководство и практические инструменты (технологии) по организации процесса согласования внутренних документов и по организации процесса проверки (мониторинга) внутренних документов, направленных на достижение целей регуляторного риска.

Ответы на вопросы слушателей.

СЕМИНАР ПРОВОДИТ: к.э.н., сертифицированный эксперт-практик (1.0 и 4.0.) с уникальным в РФ практическим опытом в области внутреннего контроля, МВА (London Metropolitan University), автор многочисленных научных работ и публикаций в области внутреннего контроля, внутреннего аудита, управления рисками. Имеет многолетний опыт руководящей работы в подразделениях СВА и СВК в крупнейших российских и европейских финансовых организациях, опыт работы в качестве контролера профессионального участника РЦБ, а также опыт работы в Департаменте внутреннего аудита Банка России, член Института внутренних аудиторов (IIA), член Объединения сертифицированных специалистов по расследованию хищений (АСFE).Имеет многолетний опыт консалтинговой работы топ-менеджерами и членами Советов Директоров, Комитетов по аудиту в НФО и крупнейших финансовых организациях. Преподаватель на программах MBA в МГУ им. Ломоносова, РАНХиГС.